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央行等四部委发布《信用评级业管理暂行办法》

2019-12-20

该《方法》共第七十二条,自2019年12月26日起施行。其间《方法》第五十八条规矩,信誉评级组织违背本方法规矩,有下列行为之一的,由信誉评级职业主管部门、事务处理部门或许其派出组织给予正告,并处相关评级事务收入50%的罚款,没有评级事务收入或许评级事务收入无法核算的,处50万元以上200万元以下的罚款;情节严重或许拒不改正的,并处相关评级事务收入1倍以上3倍以下的罚款,没有评级事务收入或许评级事务收入无法核算的,处200万元以上500万元以下的罚款;对直接责任人员给予正告,并处3万元以上10万元以下的罚款:未按照法定评级程序及事务规矩展开信誉评级事务的;违背独立性要求的;未按照规矩发表信息或许发表虚伪信息的。

《方法》的出台将对我国金融商场发生什么影响?上述有关负责人表明,在《方法》拟定过程中,人民银行会同展开变革委、财政部、证监会对《方法》的方针影响进行了充沛商场调研和审慎评价。《方法》的出台将对我国金融商场运转发生积极影响。榜首, 防备和化解金融危险,更好地服务实体经济 是当时重要任务,《方法》的出台可以促进发挥信誉评级在危险提醒和危险定价等方面的效果,有助于改进企业融资环境,防备金融危险,促进我国金融商场高质量展开。第二,《方法》的出台有助于补偿监管短板,推进我国评级业在新的历史时期标准展开,迈上新台阶。第三,《方法》的出台是在详细准则层面执行党中央、国务院关于扩展金融业对外敞开的重要布置,有助于构建公正有序的竞赛环境,促进信誉评级业高水平对外敞开。

《方法》从哪些方面加强对信誉评级组织的独立性要求?

记者注意到,《方法》对信誉评级组织和从业人员的违规行为提高了罚款金额,这首要出于什么考虑?

值得注意,《方法》还规矩,《方法》施行前现已展开信誉评级事务的组织,应当自《方法》施行之日起6个月内,按照规矩向存案组织处理存案。

对此,上述有关负责人指出,人民银行、展开变革委、财政部、证监会将在一致监管规矩的基础上,加强和谐协作,强化监管合力,推进我国评级业展开迈上新台阶。一是进一步改进职业竞赛次序,推进国内信誉评级组织高质量展开。二是坚持敞开对等准则,促进我国信誉评级组织走出去,支撑和引导我国信誉评级组织在 一带一路 建议施行中发挥更大效果。三是促进评级商场资源整合,构成具有必定世界影响力的国内信誉评级组织,发挥职业引领示范效果。四是加强世界评级监管协作,树立跨境评级监管和谐机制。五是进一步健全自律机制,强化评级职业自我束缚。 

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